中小企业合规管理体系有效性评价2022

银河飞雪

中小企业合规管理体系有效性评价2022

目录

前言 ................................................................................. II

引言 .................................................................................. V

1 范围 ............................................................................... 1

2 规范性引用文件 ..................................................................... 1

3 术语和定义 ......................................................................... 1

4 总体原则 ........................................................................... 1

5 评价方法、内容和流程 ............................................................... 2

评价方法 ....................................................................... 2

评价内容 ....................................................................... 2

评价流程 ....................................................................... 2

6 机构设置和职责配置 ................................................................. 2

7 合规风险识别 ....................................................................... 3

8 合规风险应对和持续改进 ............................................................. 4

合规风险应对 ................................................................... 4

日常监测 ....................................................................... 4

举报机制 ....................................................................... 4

报告机制 ....................................................................... 4

持续改进 ....................................................................... 5

9 合规文化建设 ....................................................................... 5

附录 A（规范性） 合规管理机构设置和职责配置评价指标 ................................... 6

附录 B（规范性） 合规风险识别、应对和持续改进评价指标 ................................. 8

附录 C（规范性） 合规文化建设评价指标

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2024-7-1 22:53 上传

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