证监会多方面加强资本市场监管

嫦娥一号

编者按：近年来，管理机构净化资本市场、维护“三公”交易环境，打击证券违法违规行为力度的不断加大，A股市场当中越来越多的不法行为被曝光，并受到相应的制裁。今年，随着市场创新脚步的加快，对交易环境、监管体系要求进一步提高。连续多起的内幕交易、大的上市公司正受到证监会的调查，也由此拉开了一场新的监管风暴再次突袭市场。

    五粮液涉嫌“三宗罪” 证监会立案稽查
    据悉，中国证监会自7月28日起对宜宾五粮液股份有限公司涉嫌违法违规行为立案稽查，至今已发现五粮液存在未按规定披露重大证券投资行为及较大投资损失、未如实披露重大证券投资损失、披露的主营业务收入数据存在差错等三大违法违规行为。目前该案仍在进一步调查中。
　　据了解，2001年起，五粮液控股子公司五粮液投资公司曾与名为“成都智溢”的公司合作炒股。由“成都智溢”开户，时任五粮液投资总经理的尹启胜负责操盘。五粮液存入成都证券(现为国金证券)的“成都智溢”账户8000万元资金，名义为借给“成都智溢”用作负责“五粮春”全国总经销的市场开拓费用。2004年5月，“成都智溢”账户迁至亚洲证券，账户资金已变为7500万元。2005年，亚洲证券破产清算，清算组认定其中的5500万元为委托理财款不予赔付。
　　五粮液历年的年报还显示，2002年起，每年都有高达数亿元的资金存放于证券公司，且基本未产生任何收益。拿着钱不存入银行获取利息收益，却放在券商那里不动，也是颇令人怀疑的蹊跷行为。
    四公司遭证监会行政调查 证据已移送公安机关
    另外，证监会23日通报了对金臣纺织、宏普实业、鲁润股份等三家公司内幕交易案及华夏建通科技开发股份有限公司原董事长等人侵占上市公司利益案的调查情况。
    证监会有关部门负责人表示，上述四起案件已经完成行政调查，涉及违反行政法律法规的行为，证监会将依法做出行政处罚。同时，案件中涉嫌犯罪的证据已经移送公安机关，公安机关接到上述案件后，迅速采取措施，目前相关犯罪嫌疑人已被采取强制措施，部分案件已经移送起诉。
    证监会下半年将从4方面加强资本市场的改革与监管
    在今年6月份召开的全国证券期货监管系统网络信息安全和保密工作专题会议上。尚福林说，下半年，监管层将加强监管和执法，强化对市场主体的外部约束。这包括：制定和完善上市公司吸收合并、收购、重大资产重组制度规则，加强对执行会计准则和财务信息披露的监管；督促证券公司完善风险控制指标动态监控系统，加强与改进对证券投资咨询类业务的有效监管；修订和出台证券投资基金运作管理、销售管理有关规则，推动多元化基金销售体系建设；推动出台《上市公司监督管理条例》等法规制度，建成诚信信息数据库系统；完善与司法机关打击证券期货犯罪的协作机制，重点查办内幕交易、操纵市场、虚假申报和大股东占用等案件。     
    2003年至今证监会查处资本违法违规665件
    中国证监会25日公布的数据显示，自2003年至2009年7月底，我国共立案查处资本市场各类违法违规案件665件。
　　其中，做出行政处罚决定388件，对1385名个人进行了行政处罚和相关处理，发现涉嫌犯罪移送公安机关侦查350件。
　　据介绍，官方依法严惩违法违规，并率先在我国行政执法领域建立“查审分离”体制，“银广厦”、“科龙电器”、“德隆”、“杭萧钢构”、“带头大哥777”等一大批社会影响力大的违法案件被严厉查处，证券期货监管行政执法水平显著提高。
　　此外，证监会说，我国资本市场的法制建设目前已不断完善，市场规范化程度已经明显提高，截至2009年7月底，现行有效的法律文件达466件，形成了由法律、行政法规、规章、规范性文件以及各类自律规则构成的比较全面系统的证券期货法规体系。
    中纪委:治理商业贿赂形势严峻 一行三会须严肃查办
    人民银行、银监会、证监会和保监会在京联合召开金融机构治理商业贿赂工作联席会议。中央纪委副书记、中央治理商业贿赂领导小组副组长兼办公室主任李玉赋出席会议并作重要讲话。李玉赋指出，各金融机构党委高度重视治理商业贿赂专项工作，采取有力措施，贯彻落实中央部署，专项治理工作扎实有序地推进，取得了明显成效。金融机构合规经营和依法监督意识普遍增强，从业行为进一步规范，促进了金融市场有序竞争；通过深入排查案件线索，积极配合司法和纪检监察、审计等机关严肃查处了一批商业贿赂案件；着力从制度上建立和完善内控机制、风险防范体系、行业约束机制和联动制裁机制，为治理金融系统商业贿赂、规范市场行为提供了制度和机制保障。
    证监会党委委员、纪委书记李小雪在发言中表示，要从五个方面扎实推进专项治理工作，一是加强日常监管，强化市场主体的自我约束；二是加强协同监管，形成治理合力；三是加强行业自律，充分发挥行业协会作用；四是加强诚信体系建设，净化市场环境；五是加强源头治理，建立健全防治商业贿赂长效机制。