尚福林：维护资本市场稳定健康发展任务复杂艰巨

嫦娥一号

尚福林：维护资本市场稳定健康发展任务复杂艰巨
2009-10-16 21:45   赵晓辉 陶俊洁   新华网

   中国证监会主席尚福林16日说，随着内外部环境的改善，我国资本市场运行中的积极因素不断增多，但受国际国内经济金融形势等诸多方面的影响，维护市场稳定健康发展的任务仍然复杂而艰巨。
    尚福林在证券公司合规管理座谈会上说，目前的国际经济金融形势仍不确定。世界经济复苏将是一个缓慢而曲折的过程，国际金融市场中产生危机的因素以及此轮危机的后续影响还没有完全消除，国际经济金融形势仍将是较长时间内影响我国资本市场运行态势的重要因素。
    他指出，在国内，我国经济回升的基础还需进一步巩固，保持经济平稳较快发展、推动经济发展方式转变和经济结构调整依然面临一些挑战，经济运行中的不确定因素都可能在资本市场有所反映。
    尚福林说，在市场层面，我国资本市场的竞争力有待提高。我国直接融资比重仍然偏低，债券市场发展滞后，不仅影响了资本市场功能的充分发挥，而且在一定程度上影响了资本市场的内在稳定，制约了金融体系的弹性和抗风险能力。随着综合经营的探索和证券行业对外开放程度的提高，证券行业的核心竞争力亟待增强。
    “尽管我们面临不少困难和压力，但综合来看，我国资本市场持续健康发展的有利条件正在逐步增加，积极因素也正在不断累积。”尚福林说。
    他表示，证监会将继续强化基础制度建设，不断完善体制机制，进一步加强市场监管，持续保持对违法违规行为的高压态势，稳步拓展资本市场功能，更好地服务国民经济平稳较快发展。
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    尚福林：证券公司应从六个方面做好合规管理
　　中国证监会主席尚福林16日在此间说，今后将把合规管理全面纳入证券公司常规监管，证券公司应该从强化营销行为、建立健全信息隔离墙制度等六个方面做好合规管理。
　　尚福林在证券公司合规管理座谈会上说，在完成三年的证券公司综合治理之后，证监会于2008年初要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度，并于今年将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。
　　尚福林说，持续的合规状态是合规管理工作有效开展的最终体现，证券公司应该适应资本市场和证券行业改革发展的需要，从六个方面做好合规工作。
　　一是强化对营销行为，特别是证券经纪业务营销行为的合规管理。现阶段，由营销活动的外部环境和自身因素所致，这一领域的违法违规行为相对易发，而且危害比较直接。证券公司应切实防范新开不合格账户和营销人员欺诈误导。
　　二是以创业板市场投资者适当性管理为新起点，切实提高对客户行为的合规管理水平。建立完善客户分类和金融产品风险评估制度，改进业务流程，进一步规范签约、开户行为并加强监督检查。
　　三是妥善处理客户投诉，高度重视媒体报道，通过处理客户投诉和媒体报道反映的问题促进合规管理。
　　四是建立健全信息隔离墙制度，防范利益冲突。采取适应公司业务种类和规模的有效措施，努力防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突以及内幕信息的不当使用。
　　五是加强新产品、新业务的合规管理，防范业务和产品创新中的违规行为，将合规管理贯穿于新产品、新业务开发、推出、实施的全过程。保证整个市场创新发展的有序进行。
　　六是完善合规管理措施，确保投资银行业务合规开展。各公司要进一步完善项目承揽、业务执行、尽职调查、内部审核、持续督导等制度，建立关键业务环节的制衡机制，有效防范各类违法违规行为。
　　几年前，由于一批证券公司挪用客户保证金等违规行为，证券行业风险全面爆发。证监会由此开始了为期三年的综合治理，推动证券公司合规经营，使证券公司的发展步入健康轨道。如今，证券公司的合规管理已经成为日常监管范畴。(新华网)

虚心的人

维护资本市场稳定健康发展任务复杂艰巨
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