阶段别
| 规划重点
| 与机构或人员
| 时间
|
预备期
| 1.聘请专职财务顾问机构对企业进行尽职调查，全面了解企业各方面情况。
2.依据企业实际状况及资本市场发展形势，确定自身整体运作规划方向。
3.依据企业业务经营状况及未来拓展空间，确立自身发展策略。
4.基于调查基础上，撰写企业股改（上市）可行性报告。
| 会计师、财务顾问
| 约1个月
|
整合改制期
| 1.选定主办辅导券商与各专业中介服务机构。
2.企业发行上市整体方案规划与研讨
3.拟定企业股权结构和股份公司设立方案并研讨
4.财务重新调整规划，如整帐 /引入策略投资机构。
5.依中国政府相关规定要求进行股份公司申报、设立。
6.股份化后企业内部组织之重整及建立相关制度。
| 主办辅导券商、会计师、财务顾问、律师
| 约3 ~ 6个月
|
辅导期
| 1.至中国证监会在当地派驻机构办理上市辅导登记。
2.辅导券商于辅导期内进行相关辅导工作。
3.按期递交辅导所须文件，并获确认。
| 主办辅导券商、会计师、财务顾问、律师
| 约3 ~ 6个月
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申请期
| 1.由各中介机构参与，主办券商及财务顾问整体协调，制作完成各项申报发行文件。
2.取得中国证监会派驻机构所出具之辅导证明
3.取得所需政府部门批覆函件。
4.向中国证监会发审委提交发行申请资料。
5.依审核意见补充、修改相关文件。
| 主办辅导券商、会计师、财务顾问、律师
| 约3 ~ 5个月
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挂牌交易期
| 1.取得中国证监会之核准发行上市批文
2.确定发行方案，进行路演配售
3.安排挂牌交易相关事宜，提报发行上市汇报文件
|
|
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发表于 2009-8-28 09:56:16
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