前言 ................................................................................. II
引言 .................................................................................. V
1 范围 ............................................................................... 1
2 规范性引用文件 ..................................................................... 1
3 术语和定义 ......................................................................... 1
4 总体原则 ........................................................................... 1
5 评价方法、内容和流程 ............................................................... 2
评价方法 ....................................................................... 2
评价内容 ....................................................................... 2
评价流程 ....................................................................... 2
6 机构设置和职责配置 ................................................................. 2
7 合规风险识别 ....................................................................... 3
8 合规风险应对和持续改进 ............................................................. 4
合规风险应对 ................................................................... 4
日常监测 ....................................................................... 4
举报机制 ....................................................................... 4
报告机制 ....................................................................... 4
持续改进 ....................................................................... 5
9 合规文化建设 ....................................................................... 5
附录 A（规范性） 合规管理机构设置和职责配置评价指标 ................................... 6
附录 B（规范性） 合规风险识别、应对和持续改进评价指标 ................................. 8
附录 C（规范性） 合规文化建设评价指标